2019年证券从业资格考试金融市场基础知识模考题

  参考解析: 介入证券投资的金融机构可能分为证券谋划机构、银行业金融机构、保障谋划机构、主权家当基金和其他金融机构。

  2、改正融资须要付出本钱,保护也要付出本钱,投资既有危急又有收益。这些本钱、收益、危急等都是通过金融东西的价钱来表现的,其体例办法不网罗()。

  C.有些金融东西的价钱既以市集价钱显示,又含有必然的利率,如债券既有挂牌价钱,又标有必然的票面利率

  参考解析:融资须要付出本钱,保护也要付出本钱,投资既有危急又有收益。这些本钱、收益、危急等都是通过金融东西的价钱来表现的。①有些金融东西的价钱表现为必然的利率,如存款利率、贷款利率等;②有些金融东西的价钱直接默示为市集价钱,如股票价钱、债券价钱、表汇价钱等;③有些金融东西的价钱既以市集价钱显示,又含有必然的利率,如债券既有挂牌价钱,又标有必然的票面利率。

  参考解析: 证券投资者要紧分为机构投资者和个别投资者,前者要紧网罗证券公司、联合基金等金融机构和企业、奇迹单元、社会整体等。

  6、改正()是指证券公司通过基于互联网或搬动通讯汇集的网上证券交往体系,向客户供应用于下达证券交往指令、获取成交结果的一种办事办法。

  参考解析: 网上委托是指证券公司通过基于互联网或搬动通讯汇集的网上证券交往体系,向客户供应用于下达证券交往指令、获取成交结果的一种办事办法,网罗需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接操纵证券公司网站的页面客户端委托。网上委托的上彀终端网罗电子阴谋机、手机等设置。

  7、改正投资银行活期存款、中间银行单据、债券回购等活动性产物以及钱银市集基金的比例,不得低于投资组合企业年金基金财富净值的()。

  参考解析: 投资银行活期存款、中间银行单据、债券回购等活动性产物以及钱银市集基金的比例,不得低于投资组合企业年金基金财富净值的5%。

  8、改正我国《证券法》规矩,股份有限公司申请股票上市的条目之一是:公然采行的股份抵达公司股份总数的()以上。

  参考解析: 我国《证券法》规矩,股份有限公司申请股票上市的条目之一即是:公然采行的股份抵达公司股份总数的25%以上;公司股本总额逾越群多币4亿元的,公然采行股份的比例为10%以上。

  10、改正()是指刊行人按照法定次序刊行,正在必然限期内凭借商定的条目可能转换成股份的公司债券。

  参考解析: 可转换公司债券是指刊行人按照法定次序刊行,正在必然限期内凭借商定的条目可能转换成股份的公司债券。

  11、公司债券不得再次刊行的境况之一是:比来()个月内公司财政管帐文献存正在作假纪录,或公司存正在其他巨大违法举止。

  参考解析:存不才列境况之一的,不得公然采行公司债券:①比来36个月内公司财政管帐文献存正在作假纪录,或公司存正在其他巨大违法举止;②本次刊行申请文献存正在作假纪录、误导性陈述或者巨大漏掉;③对已刊行的公司债券或者其他债务有违约或者迁延付出本息的原形,仍处于延续状况;④告急损害投资者合法权利和社会民多优点的其他境况。

  12、依据相闭执规矩矩,封锁式基金的收益分拨,每年不得少于一次,封锁式基金年度收益分拨比例不得低于基金年度已实行收益的()。

  参考解析:依据相闭执规矩矩,封锁式基金的收益分拨,每年不得少于一次,封锁式基金年度收益分拨比例不得低于基金年度已实行收益的90%。

  参考解析:正在我国,按投资主体的分别性子,将股票划分为国度股、法人股、社会群多股和表资股等分别类型。

  15、依据我国《证券法》规矩,向不特定对象刊行证券或向特定对象刊行证券累计逾越()人的,为公然采行,务必经国务院证券监视束缚机构或者国务院授权的部分照准。

  参考解析:依据我国《证券法》规矩,向不特定对象刊行证券或向特定对象刊行证券累计逾越200人的,为公然采行,务必经国务院证券监视束缚机构或者国务院授权的部分照准。

  17、本钱市集是指以限期正在()年以上的金融东西为序言实行持久性资金融通交往行动的场面,又称持久资金市集。

  参考解析:本钱市集是指以限期正在1年以上的金融东西为序言实行持久性资金融通交往行动的场面,又称持久资金市集。

  19、(),为实行策略性金融与贸易性金融相分别,饱动专业银行的贸易化改造,我国设立筑设了国度开采银行、中国进出口银行、中国农业进展银行三家策略性银行,将各专业银行原有策略性生意与谋划性生意分别。

  参考解析:1994年,为实行策略性金融与贸易性金融相分别,饱动专业银行的贸易化改造,我国设立筑设了国度开采银行、中国进出口银行、中国农业进展银行三家策略性银行,将各专业银行原有策略性生意与谋划性生意分别。

  20、(),经国务院照准,中国证监会批复答应深圳证券交往所正在主板市集内设立中幼企业板块市集。

  参考解析:2004年5月,经国务院照准,中国证监会批复答应深圳证券交往所正在主板市集内设立中幼企业板块市集。